西南证券（600369）5月5日晚间公告，因大有能源定增案遭行政处罚，罚没3000万元。

2017年5月5日，西南证券及大有能源（*ST大有，600403）2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》称，西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；西南证券在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。

对此，证监会拟决定：对西南证券的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款；对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款；对直接负责的主管人员梁俊给予警告，并处以15万元罚款。

此前2016年6月24日，西南证券公告称，因涉嫌未按规定履行职责，被证监会立案调查。

西南证券表示，截至目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。