国海证券“萝卜章”风波五个月后迎来新进展。5月19日，证监会新闻发言人张晓军在证监会新闻例会上表示，证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚，包括暂停资产管理产品备案1年、暂停新开证券账户1年及暂不受理债券承销业务有关文件1年的行政监管措施。新京报记者 金彧

相关5人注销证券执业资格

证监会称，2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，违规假冒国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。

当时有媒体爆出，国海证券债券团队有员工“伪造印章”（下称“萝卜章”）以公司名义签订协议，令多家机构代持的债券出现亏损。“萝卜章”事件爆发后，2016年12月15日，国债期货5年和10年期品种主力合约遭遇史上首次跌停，银行间债市现券也继续下跌。

张晓军表示，事件发生后，证监会对国海证券债券交易业务、资产管理业务，以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项，进行了全面的现场检查。检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

为进一步规范证券基金经营机构经营行为，证监会拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施，责令公司在一年内限期改正，并增加内部合规检查次数。

证监会还对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选（分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务），其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理，对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格；对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格。

证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外，对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，证监会还将对其执业质量进行核查后，依法处理。

国海证券：业绩将受影响

昨日国海证券发布公告称，公司已收到证监会行政监管措施事先告知书，3项业务均被暂停1年可能对公司当期经营业绩造成一定影响。

此前3月份，国海证券发布了2016年年报。该年实现净利润10.155亿元，较上一年度骤降43.36％。

从年报披露的数据来看，虽然“萝卜章”事件的影响并未直接影响国海证券的利润，不过“持有至到期投资”一项较去年同期相比激增逾2105倍。

国海证券此前的解释是，根据企业会计准则，其在“萝卜章”事件中承担的债券面值167.8亿元全部按成本计入“持有至到期投资”核算。持有期间，债券价格变动均不影响当期利润。

不过，国海证券最新发布的2017年一季度报告显示，当期净利润2.195亿元，同比下降33.53%。5月19日收盘，国海证券微降0.19%至5.39元。

对于5月19日证监会的处罚，国海证券一位不愿具名的人士表示，这算得上“顶格处罚”，对公司经营业绩肯定会有影响。

今年5月5日，市场一度传出“国海证券突发重大变故，被吊销券商资管牌照”等传闻。5月8日早间，国海证券发布公告称，未收到证券监管部门任何有关吊销公司券商资管牌照的通知或文件。

■ 国海证券“萝卜章”大事记

●2016年12月13日，市场传出消息称，“国海证券一债券团队负责人张杨失联，以假章冒用国海证券名义进行交易，令廊坊银行代持的100亿元债券出现亏损”。

●12月15日，国海证券发布公告，承认债券团队原负责人张杨、郭亮伪造盖章。当日国海证券停牌。

●12月15日，广西证监局进驻国海证券，对其债券等相关业务进行现场检查。

●12月17日晚间，国海证券债券违约处理商讨会会议纪要在网络流传，涉及机构约20余家，机构与国海证券就是否承认代持协议产生争执。

●12月18日，国海证券公告称，根据司法鉴定机构出具的鉴定结果，相关涉事协议中加盖的“国海证券股份有限公司”印章为假章；公安机关已对假章事件立案。

●12月20日晚间，证监会副主席李超主持，国海证券与各机构召开调解会议。

●12月21日早间，国海证券公告称认可与各方的债券交易协议，愿意与各方共同承担责任。同时国海证券将继续依法追究相关个人伪造公司印章的刑事责任。

●2017年1月18日，公司董事会决议，同意公司关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件的处置方案,授权经营层依法合规管理处置涉事债券。

●2017年2月13日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》。

●2017年5月19日，证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚。