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首度熔断后建言客户赎回 “最有良心”基金经理被处罚

◎每经记者 周雅珏

曾有一首脍炙人口的歌叫《爱的代价》:”那些为爱所付出的代价,是永远都难忘的啊!”农历新年后,兴业全球基金专户基金经理吕琪也付出了代价,不过不是“爱的代价”,是“说真话”的代价。

近日,《每日经济新闻》记者从多位知情人处了解到,此前因管理的产品不赚钱建言客户赎回而被一些网友点赞,称为史上“最有良心”的兴业全球基金专户基金经理吕琪,被其公司撤销了专户投资部副总监职务,并受到经济处罚。

这到底是怎么一回事呢?

指数熔断后建议赎回

2016年初股市开局不顺,1月4日沪深300指数发生两度熔断,在此背景下,1月6日中午12:10,兴业全球基金专户投资经理吕琪在其微信朋友圈中表示:“郑重提示:建议有其他投资渠道的客户赎回,今年本人管理产品大概率不能赚钱。听不懂我说话的把我的话读十遍。”

此消息立即被疯狂转发、刷屏,不少人对吕琪给予好评,“有节操的基金经理”、“业界良心”等赞誉纷至沓来。

不过,该消息发布后仅半小时就被删除了。随后,当日晚间,吕琪在微信朋友圈上发表声明称:本人于1月6日中午发表的关于对专户客户的建议赎回建议纯属个人不成熟想法,仅仅是由于近期业绩压力巨大而产生的不成熟的观点,并不代表兴业全球基金官方观点。

1月7日,兴业全球基金发布澄清公告,指出吕琪通过个人社交工具对特定朋友圈发布的言论有一定的朋友交流性质,仅为其个人言论,并非公司官方观点。

在出现吕琪朋友圈事件之后的1月7日,A股再次经历两次熔断,指数1月跌幅22.65%

回头再看,吕琪是在沪指处于3300上方时直接建议客户赎回,不少投资者据此认为,这着实为投资者规避了短期下跌风险,堪称业界良心。一位投资者也对记者表示,正是看到了吕经理的赎回建议,他才赎回了部分基金,保住了大部分的收益,避免了更大的损失。

但是业内人士对此也有不同意见,一位公募基金经理向《每日经济新闻》记者表示:“没了资金,基金经理如何管理?让客户赎回基金份额的行为无疑是砸自己的饭碗。”

违反公司制度遭撤职

近日,记者了解到,吕琪正式被公司撤销了专户投资部副总监职务,并受到经济处罚。

对于被处罚的原因,兴业全球基金相关人士向《每日经济新闻》记者表示,“我司专户投资部投资经理吕琪曾于1月6日12:10通过个人微信朋友圈发布‘本人管理产品大概率不能赚钱’的言论,并于12:30分删除。该内容迅速被截图转发,引起市场的误读。兴业全球基金内部相关制度要求,公司员工应审慎利用网络自媒体工具对市场走向、证券价格、行业热点话题等发表评论或预测,并注明仅为个人观点,不代表所在公司观点。”

兴业全球相关人士同时表示,“公司员工对外发表投资相关言论,应当保持应有的客观、理性和审慎。专户投资经理吕琪违反了公司制度要求,并给市场造成不良影响,公司就此事对相关人员及分管领导进行了处罚。公司会加强对员工个人言论的管理,强调对投资相关言论需遵循审慎原则。”

《每日经济新闻》记者从多家代销机构了解到:吕琪作为兴业全球基金公司专户投资部副总监,其管理的5只专户产品在2015年度业绩收益悉数超过100%,相较业内普遍投资收益不足70%的水平,成绩出色。

对此,一位公募基金经理如此表示:吕琪为维护客户权益,在发表个人建议后而降职确实比较冤枉。如此一来,或许以后敢说真话的人估计更少了。

但也有一些网友提出了不同观点。

在每经微博发布有关吕琪被罚的消息后,粉丝“仲夏夜之梦”对此作了这样的比喻:“我卖空调的公司,你一个业务员出去到处说今年气候适宜,大概率不用空调,不罚你罚谁?”

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