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证监会:抓住重点部门敏感岗位 强化监督制约

中央纪委监察部网站4日发布消息指出,今年2月以来,证监会党委把巡视整改作为证监会最重要最紧迫的政治任务,作为一条工作主线,严格按照中央的精神和要求,持续推进,并以此推动提升对资本市场的监管能力。

今年1月31日,中央第七巡视组向证监会反馈专项巡视情况时,严肃指出其“防范廉政风险不到位,防止利益冲突机制不健全,存在滋生腐败的隐患”。证监会党委书记、主席刘士余到任后立即全面了解巡视情况,全力以赴抓整改。

首先,依法监管,依法履责。今年4月,证监会印发2016年度立法工作计划,进一步做好证券期货监管立法工作,证监会拟制定、修订的规章类立法项目合计26件,其中列入“力争年内出台的重点项目”的11件,切实发挥法制对于证券期货监管执法的支持、保障作用。

其次,从严监管,重拳治乱。上半年,证监会受理涉嫌证券期货违规违法线索338起,启动初步调查案件241起,新立案件138起。办结立案案件101起,同比增长25%,移送公安机关案件28起,同比增长27%,累计有253名涉案当事人被采取限制出境措施,20.13亿元涉案资金被冻结。同时,证监会对88起案件作出处罚,作出行政处罚决定书109份,较去年同期增长84.75%,罚没款共计25.54亿元,作出市场禁入决定书4份,对7人实施市场禁入,其中2人被实施终身市场禁入,行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升,有效震慑了资本市场违法犯罪。

第三,全面监管,不走过场。在监管对象方面,上半年证监会公开的立案稽查案件、违规违法行为查处情况、行政处罚结果中,涉及的监管对象多样,有上市公司及其董事、监事、高级管理人员、大股东,也有证券期货经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构,其中对审计和评估机构还是首次。凡是违规违法的,无论是谁,都必须依法从严监管。

中央纪委驻证监会纪检组组长王会民表示,为了让权力在阳光下公开透明运行,将采取多项整改措施,加强对发行上市、并购重组、机构监管、市场监察、稽查执法等重点部门、敏感岗位的监督制约,加强对易寻租、易被围猎的权力的约束规范,让监管干部做到有权不可任性、有权不能任性。记者 王小伟

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