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证监会盘点2016年罚单 183起案件罚没款近43亿元

本报讯(记者 张钦)昨天是2016年最后一个交易日,中国证监会也举行了年内的最后一场例行发布会。这次发布会上,证监会做了一次不同寻常的盘点:今年持续对各类违法行为保持高压态势,全年共对183起案件作出处罚,行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

证监会新闻发言人邓舸昨天表示,今年证监会作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。在这些处罚案件中,信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件类型仍然占据很大比例。其中欺诈发行及信息披露违法案件中,欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款;振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款;大智慧公司案、安硕信息案等多起案件相关主体也均被顶格处罚。

在内幕交易违法案件中,苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案罚没金额超1亿元;颜玲明内幕交易“利欧股份”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过千万元。

市场操纵违法案件中,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元;黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元;任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案罚没金额超过1亿元;创势翔操纵“汉缆股份”等股票案、肖海东操纵“通光线缆”等股票案、穗富投资操纵“万福生科”等股票案、陈贇操纵“美欣达”等股票案罚没金额均在千万元以上。

除了这些传统“套路”的案件,今年证监会还加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度,全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法。在中介机构违法案件中,兴业证券、信达证券、中德证券、中投证券、北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原国富浩华会计师事务所、利安达会计师事务所、北京中同华资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京市中银律师事务所等多家机构都因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。

在编造、传播虚假信息违法案件中,误导信息“国家队:招商银行副行长喊你还钱了”以及有关“注册制实施”、“黄光裕提前出狱”、“中国电信与中国联通合并,中国移动与广电网合并”等虚假信息的相关责任主体也基本上都被处以顶格罚款处罚。这其中不乏一些国家正规媒体发布的信息。

场外配资违法也是今年的查处重点,恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务,分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚;广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解,分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚。

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