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上交所:对涉嫌操纵的异常交易行为持续动态关注

证券日报记者 朱宝琛

4月14日,上交所对投资者陈某多次利用资金优势拉升“清源股份”盘中价格和收盘价格的异常交易行为,做出了限制账户交易3个月的纪律处分决定。“陈某在前期监控发现利用多账户多点联动等手法拉抬打压股价的诸多账户中,具有代表性。”上交所相关负责人表示。

据上述负责人介绍,近期,上交所对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。监管发现,此类交易手法具有以下共性特征:一是炒作标的趋于集中,偏好新上市的小市值股票。股票流通市值一般为10亿元左右,上市时间多在3个月左右。二是异常交易行为具有典型性和复合性。主要是动用大量账户,利用资金优势暴力拉抬股价,随后“断崖式”快速出货。三是账户地域特征明显。经分析发现,账户主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势。四是市场影响较为恶劣。该异常交易行为极易导致股价短时间内暴涨暴跌,严重侵害了正常的交易秩序,损害了中小投资者利益。

该负责人介绍,在上述异常交易行为监管中,上交所主要开展了三方面工作。一是加强异常交易实时监控。配置专人专岗、逐日盯盘,对大幅异常波动的股票和交易可疑账户,实施重点监控。二是加大自律监管措施实施力度。对其惯用的涨停板虚假申报、盘中拉抬打压等行为,从严监管、从重处罚。从2016年下半年至今,实施书面警示1200余次;对违规情节严重的账户,暂停交易账户近百个。此外,还先后约谈了8家会员单位相关负责人,督促其切实履行管理客户交易行为责任。三是及时上报稽查线索。2016年下半年至今,报送了多起此类涉嫌市场操纵线索。

他同时表示,下一阶段,上交所将对利用多账户联动、涉嫌操纵的异常交易行为,予以持续动态关注,保持监管高压态势,积极采取自律监管措施,及早发现及时制止,防止其小案变大案,苗头变趋势,切实维护好证券交易秩序。

此外,来自上交所的数据显示,本周,上交所共对146起证券异常交易行为进行调查,涉及证券146只次、证券账户552个次,共出具书面警示函161份,针对投资者实施盘中暂停账户交易19次,共对16起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

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